Evolucio dogmatica
Historicament, el dret penal seguia el principi societas delinquere non potest. Les reformes de 2010 i 2015 van introduir la responsabilitat penal directa de l'empresa per afrontar la criminalitat corporativa.
No es castiga l'empresa pel fet d'altri, sino pel seu propi defecte d'organitzacio que ha permes el delicte.
Subjectes exclosos
No totes les entitats poden ser penalment responsables segons l'art. 31 quinquies:
Partits politics i sindicats si estan inclosos al regim general.
Societats pantalla o instrumentals
Són entitats creades exclusivament per donar aparenca de legalitat a una activitat delictiva.
No aplica l'art. 31 bis: s'apliquen consequencies accessories de l'art. 129 CP (com la dissolucio).
Principi d'autonomia (Art. 31 ter)
La responsabilitat penal de la persona juridica es independent de la de la persona fisica.
No individualitzacio
Es pot condemnar l'empresa encara que no s'identifiqui exactament quin empleat o directiu va cometre el delicte.
Absencia de proces
La responsabilitat subsisteix encara que no es pugui dirigir el procediment contra la persona fisica.
Culpabilitat exclusiva
Les causes personals que exclouen culpabilitat de l'individu no afecten l'empresa.
Modulacio de multes
Si ambdues son condemnades, cal evitar una suma desproporcionada de multes.
Les dues vies d'imputacio (Art. 31 bis.1)
Via directius
Delictes comesos per representants legals, administradors de fet/dret o persones amb facultats d'organitzacio.
- Actuant en nom o per compte de l'entitat.
- En benefici directe o indirecte.
Via subordinats
Delictes comesos per empleats o persones sota autoritat dels subjectes de la via A.
Requisit clau
Incompliment greu dels deures de supervisio, vigilancia i control.
Amb control eficac acreditat, es trenca la transferencia de responsabilitat.
Models d'exempcio (Compliance)
L'empresa pot quedar exempta si prova que va adoptar un model eficaç abans del delicte.
Organ de control
Supervisio a carrec d'un organ autonom amb poders d'iniciativa i control.
Cataleg tancat de delictes (numerus clausus)
Nomes els delictes previstos activen responsabilitat penal de l'empresa.
| Delicte | Art. | Be juridic | Resum conducta |
|---|---|---|---|
| Estafes | 251 bis | Patrimoni | Engany per provocar acte de disposicio d'actius. |
| Blanqueig de capitals | 302 | Ordre socioeconomic | Ocultar origen il licit de bens o diners. |
| Delictes fiscals | 310 bis | Hisenda publica | Defraudar pagaments tributaris o de seguretat social. |
| Assetjament sexual | 184.5 | Llibertat sexual | Sol licitar favors sexuals en ambit laboral. |
| Insolvencies | 261 bis | Ordre socioeconomic | Ocultar bens o provocar fallida per no pagar creditors. |
| Medi ambient | 328 | Equilibri natural | Abocaments o emissions greus contaminants. |
Posa't a prova (Tema 4)
1. Pot una empresa ser condemnada si el directiu autor es inimputable?
2. Quin requisit activa la via B d'imputacio?
3. Que es una societat pantalla?